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黑龙江省宝山区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库附答案【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:20

B:30

C:10

D:5

答案：C

2.（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A:保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

C:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

D:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案：D

3.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：A

4.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A:0.5

B:0.2

C:0.8

D:0.35

答案：B

5.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D:按照规定召集基金份额持有人大会

答案：C

6.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A:证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B:证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

C:分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D:分类评价每季度进行一次

答案：B

7.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A:证券期货经营机构

B:中国证券业协会

C:中国证券投资基金业协会

D:中国证监会

答案：B

8.证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

A:2个月

B:3个月

C:4个月

D:1个月

答案：C

9.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。

A:诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等

B:地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

C:会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息

D:中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

答案：C

10.下列选项中，说法正确的是()。

A:中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

B:证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

D:证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

答案：C

11.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A:改正，给予警告；3；20

B:停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

C:停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

D:改正，给予警告；5；50

答案：D

12.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A:监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

B:监事会应当设主席，可以设副主席

C:对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

D:监事会主席是监