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黑龙江省塔河县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题内部题库及参考答案（必威体育精装版）

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A:10万元以上30万元以下

B:1万元以上10万元以下

C:10万元以上60万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：B

2.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A:当地政府

B:国务院银行业监督管理机构

C:国务院期货监督管理机构

D:期货业协会

答案：C

3.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

A:提供交易的场所、设施和服务

B:非自用不动产投资

C:为期货交易提供集中履约担保

D:设计合约，安排合约上市

答案：B

4.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A:最近3年个人平均收入超过30万的个人

B:金融资产200万的个人

C:依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

D:总资产不低于1000万的机构

答案：C

5.收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A:7日

B:10日

C:15日

D:5日

答案：C

6.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A:混合管理

B:相互独立、分别管理

C:共同管理

D:适当独立

答案：B

7.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()

A:1

B:5

C:3

D:2

答案：D

8.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

A:51人

B:25人

C:100人

D:76人

答案：B

9.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A:股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润

B:公司持有的本公司股份可以分配利润

C:有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

D:董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

答案：C

10.风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

A:中位数

B:最低水平

C:平均水平

D:一定比例

答案：C

11.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

A:自律管理业务规则

B:部门规章

C:行政法规

D:法律

答案：B

12.(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A:5；20

B:5；50

C:3；10

D:1；10

答案：D

13.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A:股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

B:股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

C:股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

D:有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

答案：D

14.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院

A:具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

B:具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

C:律师事务所

D:会计师事务所

答案：A

15.某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（）。

A:否

B:是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样

C:是

D:需要先由国务院证券监督管理机构审批

答案：A

16.（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

A:20万元

B:非法募集资金金额的10%

C:非法募集资金金额的3%

D:200万元

答案：C

17.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A:实际控制人