黑龙江省五大连池市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题及答案【新】.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省五大连池市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题及答案【新】

第I部分单选题（100题）

1.中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A:工商管理局

B:中国证监会

C:证券业协会

D:中国人民银行

答案：B

2.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A:有限合伙企业

B:普通合伙企业

C:国有独资公司

D:有限责任公司

答案：B

3.反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A:完整性

B:时效性

C:谨慎性

D:独立性

答案：D

4.（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A:证券资产管理

B:保荐

C:证券经纪

D:证券自营

答案：B

5.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

A:45504

B:45412

C:45292

D:45413

答案：A

6.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A:6

B:12

C:3

D:24

答案：B

7.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。

A:3万元以上10万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:10万元以上100万元以下

D:5万元以上30万元以下

答案：B

8.证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。

A:通过内幕交易占用客户资产

B:按出资比例行使股东(大)会表决权

C:通过关联交易侵占证券公司资产

D:直接挪用客户资产

答案：B

9.下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。

A:募集设立适用于股份有限公司

B:发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司

C:募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D:发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

答案：C

10.（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

A:同时设立

B:简单设立

C:发起设立

D:复杂设立

答案：D

11.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A:有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

B:保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

C:不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

D:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

答案：D

12.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A:完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B:引用有关信息、资料时严格必威体育官网网址，不得注明出处和著作权人

C:规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D:谨慎、诚实、勤勉尽责

答案：B

13.下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。

A:监事会任期每届为3年

B:监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议

C:监事任期届满，不得连任

D:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

答案：C

14.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A:3年

B:5年

C:12年

D:10年

答案：D

15.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A:技术风险

B:管理风险

C:信息风险

D:合规风险

答案：C

16.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

A:向国务院期货监督