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黑龙江省乌伊岭区2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题通关秘籍题库有解析答案

第I部分单选题（100题）

1.股票账面价值又称为（）。

A:清算价值

B:股票净值

C:股票面值

D:股票内在价值

答案：B

2.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A:会员制

B:全面指定交易制

C:托管制

D:存管制

答案：B

3.下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（）。

A:是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场

B:该市场只进行现券交易

C:是银行间债券市场的延伸

D:属于场内零售市场。

答案：D

4.以下说法错误的是（）。

A:股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

B:股份公司可以向不特定对象公开募集股份

C:配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

D:配股时原股东不可以放弃配股权

答案：D

5.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（）元。

A:6

B:3

C:2

D:2.5

答案：A

6.（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A:对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

B:投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

C:严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

D:投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

答案：A

7.（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A:契约型基金与公司型基金

B:债券基金、股票基金和货币市场基金

C:封闭式基金与开放式基金

D:成长型基金与收入型基金

答案：B

8.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国证监会

D:国务院证券监督管理委员会

答案：C

9.单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A:5000；3

B:3000；5

C:5000；5

D:3000；3

答案：C

10.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A:36个

B:24个

C:18个

D:12个

答案：B

11.财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。

A:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

B:中央国债登记结算有限责任公司

C:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D:中国证券登记结算有限责任公司

答案：B

12.（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（??）

A:加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

B:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

C:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

答案：A

13.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

A:投机性资金的流动

B:保值性资金的流动

C:套利性资金的流动

D:贸易资金的流动

答案：B

14.下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A:发行利率高

B:发行时间短

C:成本低

D:交易手续烦琐

答案：D

15.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。

A:金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

B:金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

C:实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

D:金融的健康发展可以促进经济增长

答案：A

16.（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。

A:限制行为能力

B:部分民事行为能力

C: