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谈WTO争端解决程序的特殊和附加规则上

杨国华

WTO争端解决，主要适用《关于争端解决规则与程序的谅解》(“谅解”)。“谅解”在附录1中，列举了适用于“谅解”的有关协定。

这些适用协定都有争端解决条款。有些协定只是简单地援引“谅解”。例如，《原产地规则协定》第7、8条规定，有关原产地问题的磋商和争端解决，适用“谅解”的规定。

但有些协定不仅援引了“谅解”，而且作出了自己的特殊或附加规则和程序。例如，《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定》(“《反倾销协定》”)第17条第4-7款就对争端提交争端解决机构(DSB)，专家组的职责以及信息披露等问题作出了规定。这些是结合具体协议特点作出的特殊规定。在“谅解”与这些特殊规定相抵触的情况下，特殊规定优先。如果在一个案件中，涉及两个以上协定，并且这些协定都有特殊规定并且相抵触，则当事双方应进行协商，确定适用于本案的规则和程序。如果双方在自专家组设立后20日内达不成协议，则任何一方都可以请求DSB主席确定规则和程序，而DSB主席经与当事方磋商，必须在接到请求后10日内完成这项任务。DSB主席遵循的原则是，尽可能使用特殊或补充规则，而本谅解的规则和程序只应在没有抵触的情况下使用。因此，DSB主席应尽量使用现有规则，而不是另创一套新规则。

在这些特殊和附加规则中，最为突出的是反倾销协定、反补贴协定和纺织品协定中的规定，内容比较详细，在实践中也多次使用。相比之下，其他协定中的规定就比较简单，使用也较少。

一、反倾销协定

第17条第4款规定，如果双方经磋商没有解决争端，且如果进口成员的行政主管机关已经采取征收最终反倾销税或接受价格承诺的最终行动，则该成员可将此事项提交DSB.如一临时措施有重大影响，且请求磋商的成员认为该措施的采取违反第7条第1款的规定，则该成员也可将此事项提交DSB.此处规定了三种可以提起争端解决的措施：最终反倾销税、接受价格承诺或有重要影响的临时措施。也就是说，有关反倾销协定的争端，只能针对这三种措施;仅仅关于反倾销调查程序方面的问题，是不符合条件的。

关于临时措施，第7条共有5款，但从第17条第4款的规定看，只能针对第一款的规定提起争端解决，即已经发起调查、发出公告并给予利害关系方提交信息和意见的充分机会;已经初步裁定倾销和损害;有必要采取临时措施。对于第7条其他各款的规定，即临时措施的形式、开始的时间、期限和实施等，不能提起争端解决。但在墨西哥糖浆案中，专家组认为，如果作这样的理解，那么在起诉涉及最终反倾销措施时，也不能援引这些条款，这样，这些条款就永远不能被援用了。这样的理解显然是不正确的。在美国1916年反倾销法案中，上诉机构也认为，第7条第4款关于临时措施期限的规定适用于具体的反倾销措施，指控相关立法的权利也不受影响。

第17条第5款规定，在起诉方请求下，DSB应当设立专家组以依据以下内容审查该事项：提出请求成员的书面陈述，其中表明该成员在本协议项下直接或间接获得的利益如何丧失或减损，或本协议目标的实现如何受到阻碍，及根据适当国内程序的使进口国主管机关可获得的事实。

这些规定与“谅解”第6条第2款的规定没有抵触，应当同时适用。设立专家组请求中不必特别出现“抵消或减损”这一字眼，只要说明利益如何受到影响即可。主管机关可以考虑没有向利害关系方披露的必威体育官网网址信息。

第17条第6款规定，在审查第5款所指的事项时：在评估该事项的事实时，专家组应当确定主管机关对事实的确定是否适当，及他们对事实的评估是否无偏见和客观的。如果事实的确定是适当的，且评估是无偏见和客观的，则即使专家组可能得出不同的结论，而该评估也不得

除非当事方在报告散发后30天内提出上诉，或者DSB经协商一致决定不通过该报告，专家组报告应当通过。

3、上诉审议

如果当事方提出上诉，则上诉机构应当在30天内作出裁决;如果不能在30天内作出裁决，应当向DSB提交报告，说明延期的理由，已经预计完成的时间，但不得超过60天。

上诉机构裁决是最终的，应当由DSB通过，除非DSB在裁决报告向成员散发后的20天内，经协商一致不通过该报告。当事方应当无条件接受裁决报告。

4、裁决的实施和报复

如果在专家组指定的期限内，裁决没有得到实施，则经起诉方请求，DSB应授权采取反措施，即采取报复措施。对于报复的水平，可以根据“谅解”第22条第6款提交仲裁。报复应当与禁止性补贴成比例。“成比例”是指禁止性补贴的水平，而不是起诉方利益受影响的水平。

(二)可诉补贴

协议第7条对有关可诉补贴的争端解决，规定了比较完整的程序。这些程序与禁止性补贴的程序基本相同，但时限较长，并且没有提到常设专家小组。

1、磋商

如果一个成员认为另一个成员采取的补贴对其国内产业造成