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黑龙江省香坊区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题完整版及答案（全国通用）

第I部分单选题（100题）

1.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A:可在任何时间申请赎回

B:不得申请赎回

C:在任何场所申请赎回

D:可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

答案：B

2.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A:证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

B:证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益

C:证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D:证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

答案：C

3.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。

A:1倍以上5倍以下；5

B:5倍以上10倍以下；5

C:1倍以上5倍以下；10

D:1倍以上3倍以下；10

答案：C

4.甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

A:甲企业有5名普通合伙人

B:甲企业的有限合伙人以劳务出资

C:甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

D:甲企业由50名合伙人设立

答案：B

5.下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。

A:业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

B:业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

C:业务规则放宽股份限售规定

D:业务规则将提高最低申报股份数量要求

答案：C

6.(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。

A:债权人符合法定人数

B:股东共同制定公司章程

C:有公司住所

D:有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

答案：A

7.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A:5％以上15％以下

B:10％以上15％以下

C:15％以上20％以下

D:5％以上10％以下

答案：A

8.基金托管人的权利不包括（）。

A:按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

B:保管基金的资产

C:监督基金管理人的投资运作

D:获取基金托管费用

答案：A

9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A:30

B:10

C:15

D:20

答案：C

10.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

A:一倍以上二十倍以下；十万元

B:一倍以上五倍以下；五十万元

C:一倍以上十倍以下；五十万元

D:一倍以上三倍以下；十万元

答案：C

11.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A:3—5年

B:终身

C:5—10年

D:1—3年

答案：B

12.两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。

A:第一性法律关系与第二性法律关系

B:纵向法律关系横向法律关系

C:双边法律关系与多边法律关系

D:确认性法律关系创设性法律关系

答案：A

13.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。

A:证券的存管和过户

B:证券账户、结算账户的设立

C:证券交易的清算和交收

D:受投资者的委托派发证券权益

答案：D

14.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。

A:纵向法律关系与横向法律关系

B:双边法律关系与多边法律关系

C:第一性法律关系与第二性法律关系

D:确认性法律关系与创设性法律关系

答案：C

15.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A:行政法规

B:自律管理规则

C:部门规章

D:法律

答案：C

16.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金