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黑龙江省讷河市2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A:在普通投资者申请转化专业投资者

B:向普通投资者销售高风险产品或服务

C:经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D:向专业投资者履行信息告知义务

答案：D

2.以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A:自行决定签约

B:经总部批准向客户融资融券

C:自行决定开户

D:决定保证金的收取

答案：B

3.下列主体不得作为普通合伙人的有()。

A:I、II、IV

B:I、IV

C:II、III

D:I、II、III、IV

答案：D

4.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A:证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B:证券登记结算机构可以挪用客户的证券

C:证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D:证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

答案：C

5.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A:中国人民银行、中国证监会

B:财政部、中国银保监会

C:财政部、中国证监会

D:中国人民银行、中国银保监会

答案：A

6.下列说法错误的是（）。

A:从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务

B:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

C:从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

D:在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

答案：C

7.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。

A:甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

B:甲公司还需增资至少50万元人民币

C:甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D:甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

答案：A

8.(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A:0.1

B:0.08

C:0.5

D:0.06

答案：B

9.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A:股票约定式回购业务

B:股票质押式回购业务

C:质押式报价回购业务

D:融资融券业务

答案：B

10.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A:2

B:3

C:1

D:4

答案：A

11.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A:平仓

B:交割

C:结算

D:爆仓

答案：A

12.证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A:会计师事务所

B:律师事务所

C:审计事务所

D:资产评估事务所

答案：A

13.证券市场的三公原则是指（）。

A:公开、公平、公信

B:公开、公平、公正

C:公信、公平、公正

D:公开、公信、公正

答案：B

14.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A:董事、高级管理人员

B:经营管理的主要负责人

C:财务负责人

D:业务负责人

答案：A

15.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:给投资者造成损失的百分之一

B:因此获得收入的百分之五

C:三万元以上三十万元以下

D:三十万元以上六十万元以下

答案：D

16.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有