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黑龙江省绥棱县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库及答案【基础+提升】

第I部分单选题（100题）

1.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

A:证券分析师

B:理财师

C:证券投资顾问

D:证券咨询室

答案：C

2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A:100

B:60

C:30

D:50

答案：C

3.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.6

B:0.5

C:0.3

D:0.2

答案：B

4.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A:40日；2个月

B:20日；1个月

C:60日；1个月

D:20日；2个月

答案：D

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类

A:0.8

B:0.4

C:1

D:0.6

答案：C

6.以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。

A:发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

B:暂时闲置的募集资金不得用于其他投资

C:发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途

D:发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

答案：B

7.（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A:专业背景

B:知情程度和态度

C:职务、具体职责及履行职责情况

D:个人资产数额

答案：D

8.同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

A:选择交易方式的自主性

B:收益的不稳定性

C:交易行为的自主性

D:客户资料的必威体育官网网址性

答案：D

9.证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。

A:中国证券业协会

B:国务院证券监督管理机构

C:中国人民银行

D:中国证监会

答案：B

10.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国证券业协会

答案：B

11.（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A:由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

B:持有公司3%股份的股东

C:发行人的监事

D:因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

答案：B

12.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()

A:5

B:1

C:2

D:3

答案：C

13.股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A:60

B:30

C:45

D:90

答案：D

14.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A:30

B:60

C:20

D:90

答案：B

15.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。

A:1

B:5

C:3

D:2

答案：B

16.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A:证券公司营业部开展期货中间介绍业务

B:证券公司撤销境内分支机构

C:证券公司减少注册资本

D:证券公司设立境内分支机构

答案：A

17.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A:董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C:取得基金从业资格的人员达到法定人数

D:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

答案：B

18.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:0.4

B:0.15

C:0.3

D:0.1

答案：C

19.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚