黑龙江省爱民区2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库（基础题）.docxVIP

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黑龙江省爱民区2023-2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试内部题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。

A:前套

B:反套

C:后套

D:正套

答案：D

2.短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A:1年

B:3个月

C:6个月

D:1个月

答案：A

3.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A:43630

B:43632

C:43629

D:43631

答案：C

4.（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）

A:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

B:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

C:财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D:我国发行国际债券始于20世纪80年代

答案：A

5.世界上最早的证券交易所出现在（）。

A:荷兰

B:美国

C:英国

D:中国

答案：A

6.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A:期货

B:有价证券

C:银行存款

D:股票

答案：C

7.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。

A:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

C:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案：A

8.2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。

A:105.9

B:104.83

C:104.51

D:105.45

答案：B

9.下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。

A:发展出专业化的交易商

B:交易量逐年增大

C:仍未超过交易所市场的交易额

D:市场流动性得到增强

答案：C

10.以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。

A:理事会认为必要

B:监事会认为必要

C:1/4的会员提议

D:理事人数不足规定的最低人数

答案：C

11.关于权证，以下说法错误的是()。

A:权证持有人只有权买入股票

B:权证有交易的价值

C:欧式权证仅可以在到期日当日行权

D:权证具有期权的性质

答案：A

12.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A:社会保险基金；企业年金

B:社会保障税；企业年金

C:社会保障税；社会保险基金

D:社会保险基金；社会保障基金

答案：B

13.在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。

A:①②④

B:②④

C:②③④

D:①③

答案：C

14.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A:季度

B:月

C:周

D:年

答案：B

15.关于证券承销，下列论述不正确的是()。

A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B:证券承销采取代销或包销方式

C:上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

答案：C

16.（）也被称为“看跌期权”。

A:认购期权

B:美式期权

C:欧式期权

D:认沽期权

答案：D

17.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A:凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

B:凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

C:凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

D:凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

答案：D

18.关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。

A:在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管