黑龙江省汤原县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库带答案（综合卷）.docxVIP

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黑龙江省汤原县2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题王牌题库带答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A:商业银行金融债券

B:商业银行次级债券

C:证券公司次级债券

D:证券公司金融债券

答案：B

2.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。

A:风险投资融资

B:股票市场融资

C:民间借贷

D:债券市场融资

答案：D

3.如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。

A:千分之一

B:万分之一

C:十万分之一

D:百分之一

答案：C

4.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A:维护投资者特别是中小投资者合法权益

B:稳定市场价格

C:促进资本市场健康发展

D:维护市场公开、公平、公正

答案：B

5.已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

A:境内上市外资股

B:境外上市外资股

C:国有法人持股

D:人民币普通股

答案：C

6.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

A:上涨

B:难以判断

C:下跌

D:不变

答案：A

7.（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）

A:只能采用包销方式

B:可采用公开招标方式

C:可采用包销或代销方式

D:只能采用代销方式

答案：C

8.（）是证券化基础资产的原始权益人。

A:发起人

B:信用评级机构

C:受托人

D:承销人

答案：A

9.银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。

A:消费信用融资

B:银行信用融资

C:商业信用融资

D:租赁融资

答案：B

10.下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。

A:分别负债

B:统一组织

C:集合发行

D:分别担保

答案：D

11.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A:真实资本

B:虚拟资本

C:应付账款

D:债务资金

答案：A

12.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。

A:客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果

B:客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

C:指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D:如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

答案：C

13.变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。

A:同步性指标

B:滞后性指标

C:先行性指标

D:技术性指标

答案：B

14.科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A:竞价交易

B:定期交易

C:大宗交易

D:盘后固定价格交易

答案：B

15.1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

A:伦敦

B:纽约

C:东京

D:华盛顿

答案：B

16.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

A:保值性资金的流动

B:投机性资金的流动

C:套利性资金的流动

D:贸易资金的流动

答案：A

17.（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（??）

A:规范类强制退市

B:欺诈类强制退市

C:重大违法强制退市

D:交易类强制退市

答案：B

18.企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。

A:0.6

B:0.5

C:0.4

D:0.3

答案：C

19.按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。

A:证券投资咨询业务

B:证券承销业务

C:证券自营业务

D:证券保荐业务

答案：A

20.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A:筹资与投资

B:发行与回购

C:一级市场与二级市场

D:投资与并购

答案：A

21.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。

A:投机性资金流动

B:国际间接投资

C:国际直接投资

D:保值性资金流动

答案：B

22.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该