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黑龙江省松北区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题内部题库（名校卷）

第I部分单选题（100题）

1.经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

A:书面；有偿

B:书面；无偿

C:口头；有偿

D:口头；无偿

答案：A

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A:5

B:3

C:10

D:15

答案：B

3.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A:货币

B:土地使用权

C:知识产权

D:劳务

答案：D

4.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A:国务院

B:财政部

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：D

5.（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。

A:20

B:10

C:30

D:7

答案：C

6.下列说法错误的是（）。

A:证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案：A

7.某证券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为，正确的是（）。

A:延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，原定托管时间不符合

B:原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，延期托管时间不符合

C:原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求

D:原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求

答案：B

8.设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A:主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录

B:有符合法律、行政法规规定的公司章程

C:有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

D:有完善的风险管理与内部控制制度

答案：A

9.（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A:至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B:有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C:有1亿元人民币以上的注册资本

D:有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

答案：D

10.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A:公司高级管理人员

B:持股5%以上的股东

C:全体股东

D:全体员工

答案：C

11.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A:0.2

B:0.1

C:0.3

D:0.05

答案：C

12.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A:受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

B:分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

C:股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D:证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

答案：A

13.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

A:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B:推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

答案：A

14.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。

A:风险较低、流动性较强

B:风险较高、流动性较弱

C:风险较高、流动性较强

D:风险较低、流动性较弱

答案：A

15.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:0.25

B:0.35

C:0.3

D:0.4

答案：C

16.根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨