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黑龙江省明水县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库大全【全优】

第I部分单选题（100题）

1.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A:10万元以上30万元以下

B:1万元以上30万元以下

C:10万元以上50万元以下

D:1万元以上50万元以下

答案：A

2.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

A:III、IV

B:I、II、III

C:I、II、IV

D:I、II、III、IV

答案：B

3.关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

B:证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

C:证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

D:证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

答案：D

4.证券投资咨询业务人员分为（）。

A:证券投资顾问和证券分析师

B:证券分析师和客户经理

C:证券研究员和投资顾问

D:证券咨询师和证券分析师

答案：A

5.下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

A:由公司章程规定

B:由董事会以全体董事的过半数选举产生

C:由股东大会表决权2/3以上通过决定

D:由监事会主席决定

答案：A

6.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A:1

B:3

C:2

D:5

答案：B

7.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

A:债券类

B:非股票类

C:基金类

D:股票类

答案：B

8.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。?

A:注册资本

B:总资产额

C:净资产额

D:股东实缴的出资额

答案：C

9.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A:暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

B:责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

C:责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

D:给予警告；10万元以上100万元以下

答案：B

10.关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A:非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

B:非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

C:非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

D:单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

答案：B

11.下列说法错误的是（）。

A:对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

B:证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

C:对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

D:对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

答案：A

12.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A:发起人协议

B:发起人认购的股份数

C:发起人的姓名或名称

D:发起人的住所

答案：D

13.根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A:1倍以上5倍以下

B:5倍以上10倍以下

C:1倍以上3倍以下

D:3倍以上5倍以下

答案：A

14.对法人利用他人账户买