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黑龙江省整理《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版含答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A:1

B:2

C:4

D:3

答案：D

2.下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。

A:任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

B:同种类的每一股份应当具有同等权利

C:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

D:公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案

答案：C

3.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

A:证券资产管理

B:证券保荐

C:与证券交易活动有关的财务顾问

D:证券投资咨询

答案：A

4.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A:分类评价每季度进行一次

B:证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

C:分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D:证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

答案：D

5.下列说法错误的是（）。

A:证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

B:证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

C:证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

答案：C

6.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A:《证券公司监督管理条例》

B:《证券投资基金托管业务管理办法》

C:《证券投资基金法》

D:《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

答案：D

7.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A:对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

B:对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

C:违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

D:公司经营发生困难的

答案：D

8.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A:由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B:有公司住所

C:发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

D:发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

答案：D

9.关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A:证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

B:我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

C:证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D:证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

答案：D

10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。

A:可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

B:禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C:可以接受他人委托从事证券投资

D:可以向委托人承诺证券投资收益

答案：B

11.下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。

A:从事证券相关行业2年以上

B:具备行业分析的学科背景

C:具备证券从业资格

D:具有证券专业知识

答案：B

12.根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A:II、III、IV

B:I、II

C:I、III、IV

D:I、II、III、IV

答案：D

13.(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A:0.1

B:0.15

C:0.25

D:0.2

答案：C

14.(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计