黑龙江省抚远市2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题题库及1套参考答案.docxVIP

专业《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省抚远市2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题题库及1套参考答案

第I部分单选题（100题）

1.关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

A:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

C:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

D:票面金额定得较小，发行成本也就较小

答案：A

2.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。

A:缩小了证券市场的交易规模

B:基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C:基金的发展有利于证券市场的稳定

D:起到了丰富和活跃证券市场的作用

答案：A

3.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

A:于下一个交易日

B:每日

C:每周

D:两日

答案：C

4.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A:维护投资者特别是中小投资者合法权益

B:促进资本市场健康发展

C:稳定市场价格

D:维护市场公开、公平、公正

答案：C

5.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。

A:—定增加较高

B:一定减少较低

C:可能增加较低

D:可能增加较高

答案：D

6.风险规避主要是通过（）来实现。

A:经济资本配置

B:降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

C:风险与收益相匹配

D:设立有限的风险忍耐度

答案：A

7.（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A:风险偏好

B:风险限额

C:风险应对

D:风险缓释

答案：A

8.下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A:第四阶段开始于2008年的国际金融危机

B:第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

C:第三阶段分业监管起步

D:第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

答案：B

9.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。

A:12

B:36

C:18

D:24

答案：D

10.（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

A:系列基金

B:避险策略基金

C:上市开放式基金

D:组合基金

答案：B

11.要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（）。

A:置信水平的选择

B:确定波动率

C:控制的频率

D:调整的频率

答案：B

12.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A:交易

B:申购

C:买入

D:认购

答案：B

13.至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

A:2000

B:2001

C:1998

D:1990

答案：C

14.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A:网上投资者在申购时需缴付申购资金

B:网下投资者在申购时需缴付申购资金

C:投资者不得同时参与网上或者网下发行

D:网上发行应当早于网下发行

答案：C

15.企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。

A:债券融资的资本结构优化作用

B:债券融资的税盾作用

C:债券融资的资金量没有限制

D:债券融资的财务杠杆作用

答案：C

16.主要负责美国保险监管职责的是（）。

A:各州的保险监管局

B:各州政府

C:联邦储备体系

D:联邦金融机构检查委员会

答案：A

17.（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A:回售交易

B:期货交易

C:现券交易

D:回购交易

答案：B

18.（2020年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）

A:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

B:发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式

C:承销商发售数量不得突破所承销的国债量

D:商业银行可以申请加入凭证式国债承销团

答案：A

19.（2018年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A:B股

B:N股

C:红筹股

D:H股

答案：C

20.表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A:Vega值

B:Theta值

C:Ga