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黑龙江省嘉荫县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题及答案【名校卷】

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

A:1万元以上10万元以下罚款

B:3万元以上30万元以下罚款

C:1万元以上30万元以下罚款

D:3万元以上10万元以下罚款

答案：D

2.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A:9个月

B:6个月

C:1年

D:3个月

答案：B

3.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A:I、II、III

B:I、II、IV

C:I、II、III、IV

D:III、IV

答案：C

4.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A:证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

C:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案：A

5.证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A:公允性原则

B:内部制衡性原则

C:全流程风控原则

D:全面性原则

答案：A

6.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A:证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

B:证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D:证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

答案：A

7.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A:未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

B:主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

C:主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行必威体育官网网址义务，不得利用该信息谋取不正当利益

D:主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

答案：A

8.下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A:对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B:发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

C:最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D:前一次公开发行的公司债券尚未募足

答案：A

9.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A:筹集、管理和运作基金

B:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

C:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

D:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

答案：D

10.关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。

A:上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权

B:上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利

C:公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

D:禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

答案：B

11.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A:只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

B:财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机