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黑龙江省依兰县《证券从业之证券市场基本法律法规》考试大全标准卷

第I部分单选题（100题）

1.清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A:企业登记机关

B:公司董事会

C:人民法院

D:公司股东大会

答案：A

2.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。

A:推荐企业挂牌

B:开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C:为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D:推荐企业展示

答案：B

3.(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A:证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

B:证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行必威体育官网网址的义务

C:证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D:证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益

答案：B

4.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A:2018

B:2019

C:2020

D:2017

答案：B

5.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A:出资

B:银行储蓄存款和持有的证券资产

C:持有的证券资产

D:银行储蓄存款

答案：A

6.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

A:《证券经纪人执业规范（试行）》

B:《关于加强证券经济业务管理的规定》

C:《证券公司监督管理条例》

D:《证券经纪人管理暂行规定》

答案：A

7.下列说法中，错误的是（）。

A:资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B:资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C:经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

D:资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

答案：D

8.下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A:公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B:分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C:固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D:发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

答案：C

9.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。

A:对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

B:为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

C:特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

D:不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

答案：B

10.下列关于协议收购的说法，不正确的是()。

A:收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

B:收购人不得进行股份转让

C:达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

D:协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

答案：B

11.（2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

A:发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

B:发行人和主承销商在推介过