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黑龙江省上甘岭区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库加答案

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A:证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

B:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

C:证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

D:证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

答案：B

2.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A:5；20

B:10；20

C:10；30

D:5；10

答案：A

3.（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A:中国期货业协会

B:会员

C:期货交易所

D:期货交易公司

答案：B

4.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A:一年；三倍

B:一年；两倍

C:半年；三倍

D:半年；两倍

答案：D

5.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。

A:期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

B:成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C:营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D:期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

答案：B

6.下列说法，错误的是（）。

A:证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B:对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C:证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

D:证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

答案：C

7.根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

A:开立、变更

B:开立、变更、注销

C:变更、注销

D:开立、注销

答案：B

8.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:30

B:10

C:20

D:50

答案：A

9.证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A:权证

B:债券基金

C:国债

D:上市股票

答案：C

10.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?

A:180

B:90

C:30

D:60

答案：B

11.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A:所抽逃出资金额5%以上15%以下

B:所抽逃出资金额10%以上15%以下

C:所抽逃出资金额1%以上15%以下

D:所抽逃出资金额5%以上10%以下

答案：A

12.（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A:信用交易资金交收账户

B:融券专用证券账户

C:信用交易证券交收账户

D:客户信用交易担保证券账户

答案：D

13.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A:0.15

B:0.1

C:0.2

D:0.05

答案：A

14.证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A:证券交易所

B:证券行业协会

C:中国证监会

D:证