xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期股权投资基金份额认缴（认购）协议书.docx

xxxx

xxxx——————

———————————————————————————————————————

-0

-0-

合同编号：ZZSS-XX /2015号

xxxx·xxxx契约型私募股权投资基金一期

股权投资基金份额认缴（认购）协议书

基金发起人：xxxx股权投资基金（北京）有限公司基金管理人：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司

二〇一五年

xxxx

xxxx——————

———————————————————————————————————————

-

-PAGE10-

目 录

一、前言 错误！未定义书签。

二、声明与承诺 错误！未定义书签。

三、释义 3

四、本股权投资基金的基本情况 4

五、认缴（认购）具体事项 5

六、投资人的权责和义务 6

七、项目方的权责和义务 6

八、发起人的权责和义务 7

九、管理人的权责和义务 7

十、风险揭示 8

十一、信息披露 10

十二、关于解除本协议的规定 11

十三、争议解决条款 11

十四、其他条款 11

附件一、出资认缴（认购）确认书 14

附件二、收益及赎回计划表 15

第一条前言

订立本股权投资基金份额认购（认缴）协议书（以下或简称“本协议”）的目的、依据和原则

1、订立本协议的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的各项运作活动。

2、订立本协议的依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律、法规及监管机构的相关规定订立。

3、订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各当事方的合法权益。

4、特别说明

本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。本合同是规定参与本合同的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利及义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同将按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。

第二条声明与承诺

1、基金投资人的声明与承诺

基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相关权利、义务，了解有关法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺，基

金管理人未对投资本基金的收益状况作出任何承诺或担保。2、基金管理人的声明与承诺

基金管理人保证已在签订本合同前充分地向将基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险认知能力和风险承受能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。

第三条释义

在本协议中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本协议：指投资人、项目方、基金发起人和基金管理人签署的《股权投资基金份额认购（认缴）协议书》及其附件。

2、投资人：指签订本协议，股权投资初始金额达到要求，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人。

3、基金发起人：xxxx股权投资基金（北京）有限公司。

4、基金管理人：xxxx（北京）股权投资基金管理有限公司。

5、认缴出资金：指投资人合法拥有的，认购本股权投资基金份额的资金。

6、投资起始日：指投资人将认缴出资金从资金账户划转至基金专管账户之日。

7、投资终止日：指投资起始日至投资人签署协议中约定期限的计算到期对应日；如本合同发生提前终止情节的，则投资终止日以投资人实际赎回出资金日为准；投资终止日如遇国家法定节假日，则延后至节假日后第一个工作日。

8、投资收益：指投资人将出资金按照本协议约定进行投资可获得分配