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黑龙江省金山屯区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库带解析答案

第I部分单选题（100题）

1.长期资本流动的主要方式不包括（）。

A:银行资金调换

B:国际证券投资

C:国际直接投资

D:国际信贷

答案：A

2.（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

A:证券资产管理业务

B:证券投资咨询业务

C:证券自营业务

D:证券经纪业务

答案：D

3.下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。

A:股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元

B:所筹资金用途符合国家产业政策

C:最近3年没有重大违法违规行为

D:最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息

答案：A

4.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A:成长型基金与收入型基金

B:契约型基金与公司型基金

C:债券基金、股票基金和货币市场基金

D:封闭式基金与开放式基金

答案：C

5.关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）

A:需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B:符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C:核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

D:个人投资者需参与证券交易12个月以上

答案：B

6.关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。

A:债券是间接投资工具

B:基金反映的是所有权关系

C:股票反映的是信托关系

D:债券反映的是债权债务关系

答案：D

7.根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。

A:股民交易经手费的20％纳入基金

B:国内外机构、组织及个人的捐赠

C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

答案：A

8.下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。

A:投资者包括外国自然人、法人和其他组织

B:人民币标明股票面值

C:记名股票

D:人民币认购买卖

答案：D

9.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

A:③④

B:①②③

C:①②④

D:①②③④

答案：C

10.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

A:于下一个交易日

B:每日

C:每周

D:两日

答案：C

11.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A:面值

B:固定股息率

C:市值

D:份额

答案：A

12.首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

A:高于所有网下投资者拟申购总量的10%

B:高于所有网下投资者拟申购总量的5%

C:低于所有网下投资者拟申购总量的10%

D:低于所有网下投资者拟申购总量的5%

答案：C

13.（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）

A:改善大中型企业融资环境

B:拓宽融资渠道

C:提供风险分层的金融资产管理渠道

D:为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

答案：A

14.回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。

A:12

B:18

C:6

D:24

答案：D

15.就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A:0.1

B:0.03

C:0.05

D:0.15

答案：A

16.商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。

A:表内业务

B:其他业务

C:表外业务

D:中间业务

答案：D

17.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。

A:25

B:26

C:16

D:15

答案：C

18.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A:全国银行间同业拆借中心

B:中国银行间市场交易商协会

C:中央国债登记结算有限公司

D:中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

19.关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()

A:美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所

B:15