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黑龙江省肇源县2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题大全完整参考答案

第I部分单选题（100题）

1.下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（）。

A:二者的发行期限不同

B:二者的发行定价方式不同

C:二者的发行主体不同

D:二者的发行制度和监管机构相同

答案：D

2.（2021年真题）下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（??）

A:认购期权的Delta值为正

B:认购期权的Rho值为正

C:认沽期权的Vega值为正

D:认沽期权的Delta值为正

答案：D

3.下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。

A:兼任证券交易所的总经理

B:是证券交易所的法定代表人

C:召集和主持理事会会议

D:主持会员大会

答案：A

4.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

A:0.1

B:0.15

C:0.2

D:0.05

答案：A

5.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A:不可转换优先股

B:参与优先股

C:非参与优先股

D:可赎回优先股

答案：C

6.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。

A:①④

B:①②③

C:②③

D:①②④

答案：A

7.全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A:0.2

B:0.15

C:0.25

D:0.1

答案：A

8.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。

A:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。

B:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

C:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好

D:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

答案：B

9.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。

A:可以发行股票，但不可以发行债券

B:不可以发行股票，但可以发行债券

C:既可以发行股票，也可以发行债券

D:既不可以发行股票，也不可以发行债券

答案：C

10.（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A:不确定

B:管理人随时确定

C:托管人随时确定

D:固定

答案：D

11.直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。

A:发行可转换公司债券

B:向不特定对象公开募集股份

C:向原股东配售股份

D:非公开发行股票

答案：D

12.下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A:张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

B:中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

C:王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D:赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

答案：C

13.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A:二

B:五

C:三

D:四

答案：D

14.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A:中央银行

B:商业银行

C:证券交易所

D:保险公司

答案：B

15.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A:5年

B:2年

C:3年

D:1年

答案：C

16.代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A:行业分类指数

B:上证综指

C:沪深300指数

D:深证成分指数

答案：B

17.以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（）。

A:增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加

B:定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为

C:增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为

D:若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨

答案：D

18.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。

A:主板

B:科创板

C:创业板

D:新三板

答案：B

19.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

A:证券营业部属于证