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黑龙江省美溪区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（）及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

A:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

B:《中华人民共和国反洗钱法》

C:《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

D:《金融机构反洗钱规定》

答案：C

2.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A:3

B:5

C:4

D:6

答案：B

3.证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A:撤销业务许可

B:罚款

C:警告

D:没收违法所得

答案：A

4.（2018年真题）下列说法错误的是（）。

A:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

B:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

C:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D:证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

答案：A

5.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。

A:I、II

B:I、II、III、IV

C:I、III、IV

D:II、III、IV

答案：C

6.下列选项中，不正确的是()。

A:除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B:一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

C:参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

D:证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

答案：B

7.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A:48

B:24

C:60

D:36

答案：B

8.下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。

A:证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线

B:证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程

C:证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围

D:证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

答案：B

9.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）

A:已取得证券从业资格

B:具备良好的诚信记录及职业操守

C:具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

D:最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

答案：D

10.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A:发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

B:经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

C:经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

D:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

答案：A

11.(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A:未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B:只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

C:证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

D:证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

答案：C

12.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A:年度业务报告

B:经审计局审计的财务会计报表

C:年检申请报告

D:经注册会计