黑龙江省穆棱市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库（实用）.docxVIP

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黑龙江省穆棱市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库（实用）

第I部分单选题（100题）

1.（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。

A:优先股

B:境外投资股

C:B股

D:CDR

答案：C

2.下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。

A:期货交易是实实在在的商品交易

B:国债的远期交易不允许在场外或私下里进行

C:远期交易亦称杠杆交易

D:国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收

答案：D

3.（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）

A:清算价值

B:票面金额

C:账面价格

D:内在价值

答案：B

4.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A:证券经纪业务

B:证券投资咨询业务

C:证券投资顾问业务

D:证券资产管理业务

答案：C

5.按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。

A:证券市场；非证券金融市场

B:一级市场；二级市场

C:货币市场；资本市场

D:债权市场；权益市场

答案：D

6.（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

A:1977

B:1982

C:1983

D:1981

答案：B

7.金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。

A:半年

B:季度

C:年

D:月

答案：C

8.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。

A:定性分析法

B:量化分析法

C:基本分析法

D:技术分析法

答案：D

9.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A:中国证监会与财政部

B:中国证监会

C:国务院

D:财政部

答案：B

10.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）

A:2.75

B:0.00752

C:2.5

D:0.007575

答案：A

11.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A:15

B:30

C:20

D:10

答案：D

12.公司债券的条款设计的说法，错误的是()

A:我国债券可以公开发行，也可以非公开发行

B:我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C:我国发行债券应该进行债券信用评级

D:我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

答案：B

13.选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。

A:会员大会

B:监察委员会

C:专门委员会

D:理事会

答案：A

14.债券按付息方式分类，可以分为（）。

A:零息债券、附息债券和息票累积债券

B:短期债券、中期债券和长期债券

C:政府债券、金融债券和公司债券

D:实物债券、凭证式债券和记账式债券

答案：A

15.下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A:证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

B:委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

C:证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D:经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

答案：C

16.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A:促进储蓄—投资转化

B:优化资源配置

C:反映经济状态

D:宏观调控

答案：C

17.《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A:红利再投资，每日

B:现金分红，每日

C:红利再投资，每周

D:现金分红，每周

答案：A

18.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。

A:中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

B:中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

C:中国证监会为国务院直属正部级事业单位

D:中国证监会成