黑龙江省爱民区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库及答案【典优.docxVIP

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黑龙江省爱民区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库及答案【典优】

第I部分单选题（100题）

1.(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

A:证券交易所

B:证券业协会

C:证监会

D:证券经营机构

答案：D

2.（）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。

A:中国证监会

B:中国人民银行

C:国家外汇管理局

D:财政部

答案：C

3.证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资

A:每月度

B:每半年

C:每年

D:每季度

答案：D

4.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A:合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿

B:合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

C:合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

D:人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

答案：D

5.20xl年9月至12月，A证券公司将50多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时，认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。针对该违规事件，下列说法中错误的是（）。

A:暂停该证券公司自营业务（固定收益证券自营除外）

B:仅对该证券公司董事长采取谴责等行政监管措施

C:对该证券公司予以谴责

D:暂停核准该证券公司新业务的申请

答案：B

6.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

A:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

C:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

D:向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

答案：B

7.关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

A:公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B:固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

C:发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

D:分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

答案：B

8.根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A:股东张三是

B:B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

C:公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议

D:公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

答案：C

9.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A:合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

B:合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

C:合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D:合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

答案：D

10.为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A:5

B:1

C:2

D:3

答案：C

11.金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。

A:每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

B:金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求

C:为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限