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黑龙江省桃山区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库及参考答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A:30万元以上300万元以下

B:3万元以上10万元以下

C:3万元以上60万元以下

D:10万元以上60万元以下

答案：B

2.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。

A:责令参加培训

B:出具警示函

C:证券市场禁入

D:监管谈话

答案：C

3.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A:0.9

B:0.6

C:0.8

D:0.7

答案：C

4.下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（）。

A:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

B:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

C:董事长负责召集和主持董事会会议

D:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

答案：A

5.根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）

A:I、III、IV

B:I、II、IV

C:II、III

D:I、II、III、IV

答案：A

6.证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A:0.1

B:0.5

C:0.06

D:0.08

答案：D

7.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，

A:非法融资融券等值以下

B:3万元以上15万元以下

C:10万元以上30万元以下

D:3万元以上30万元以下

答案：D

8.（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A:柜台经办人员

B:技术人员

C:证券经纪人

D:合规管理人员

答案：A

9.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

A:2

B:3

C:1

D:4

答案：A

10.(2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A:5日

B:30日

C:10日

D:20日

答案：C

11.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A:董事会

B:理事会

C:股东会

D:监事会

答案：D

12.（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A:新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

B:科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C:引入盘后固定价格交易

D:科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

答案：D

13.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A:中国人民银行

B:财政部

C:国务院

D:中国证监会

答案：D

14.（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

A:财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

B:持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

C:在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

答案：D

15.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

A:对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

B:公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C:公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

D:公司持有的本公司股份不得分配利润

答案：B

16.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A: