黑龙江省建华区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库（夺冠系列）.docxVIP

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黑龙江省建华区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库（夺冠系列）

第I部分单选题（100题）

1.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）

A:公司经理可以决定为本公司的股东提供担保

B:公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

C:公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保

D:公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保

答案：C

2.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A:前台业务运作与后台管理支持适当分离

B:该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

C:为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

D:该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

答案：C

3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供

A:五万元以上三十万元以下

B:三万元以上二十万元以下

C:五万元以上二十万元以下

D:三万元以上三十万元以下

答案：D

4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A:王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

B:王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

C:王某直接向董事会负责

D:王某是公司的高级管理人员

答案：A

5.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A:45387

B:45355

C:45325

D:45293

答案：C

6.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。

A:保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

C:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

D:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

答案：D

7.内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A:正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

B:因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

C:发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员

D:国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

答案：A

8.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A:股东大会红

B:总经理办公会

C:董事会

D:监事会

答案：C

9.下列说法，错误的是（）。

A:财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

B:财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C:中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D:出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

答案：B

10.下列说法中，错误的是（）。

A:金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

B:金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C:金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

D:发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

答案：B

11.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

A:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

B:在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

C:以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

D:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

答案：A

12.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A:合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

B:合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担