黑龙江省密山市2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题题库含答案（预热题）.docxVIP

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黑龙江省密山市2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题真题题库含答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A:政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

B:中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

C:政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

D:我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

答案：C

2.发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。

A:连续两年盈利

B:连续三年盈利

C:连续五年盈利

D:—年盈利

答案：B

3.按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A:上市的股票

B:期货

C:国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

D:上市的国债

答案：B

4.结算所实行的结算制度被称为（）。

A:逐月盯市制度

B:逐日盯市制度

C:含负债的每日结算制度

D:逐时盯市制度

答案：B

5.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A:3

B:5

C:2

D:1

答案：C

6.通过证券市场进行的融资属于（）?

A:间接融资

B:股权融资

C:债权融资

D:直接融资

答案：D

7.证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务

A:二年（含）

B:四年（含)

C:三年（含）

D:五年（含）

答案：A

8.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A:—年

B:三年

C:两年

D:半年

答案：A

9.地方政府专项债券的期限为（）。

A:1年、3年、5年、7年、10年

B:1年、2年、3年、5年、7年、10年

C:1年、2年、3年、5年

D:1年、3年、5年、7年、10年

答案：B

10.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A:融资融券业务

B:证券自营业务

C:证券公司中间介绍业务

D:证券资产管理业务

答案：C

11.证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A:5年

B:3年

C:2年

D:1年

答案：C

12.下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是

A:不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送

B:不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露

C:可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

D:不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动

答案：C

13.我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

A:497

B:397

C:463

D:400

答案：B

14.做市商制度又称为（）。

A:证券商报价制度

B:报价驱动制度

C:竞价交易制度

D:大宗交易制度

答案：B

15.上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。

A:1992

B:1990

C:1991

D:1993

答案：B

16.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(??)

A:增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

B:保护原股东的权益及其对公司的控制权

C:不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

D:扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

答案：A

17.根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。

A:①③

B:②④

C:①④

D:②③④

答案：A

18.()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券资产管理业务

B:证券经纪业务

C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D:证券投资咨询业务

答案：D

19.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。

A:收益性

B:公开市场操作

C:投资性

D:融资性

答案：B

20.在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A:保险经