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黑龙江省内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试内部题库（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

A:基金财产的债务由基金财产本身承担

B:基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C:基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

D:基金财产不属于其清算财产

答案：C

2.法律关系分类中不包括（）。

A:双边法律关系与多边法律关系

B:第一性法律关系与第二性法律关系

C:客观法律关系与主观法律关系

D:确认性法律关系与创设性法律关系

答案：C

3.以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A:王某同时在两家上市制造企业任合规主管

B:王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

C:王某向董事会负责

D:王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

答案：C

4.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A:加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

B:分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

C:加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

答案：D

5.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A:7

B:5

C:3

D:10

答案：C

6.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天。

A:90

B:60

C:30

D:10

答案：B

7.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A:5；10

B:1；3

C:2；5

D:3；5

答案：D

8.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A:转融通业务

B:股票质押式回购业务

C:融资融券业务

D:股票约定式回购业务

答案：C

9.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A:董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B:监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C:负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

D:证券公司有必威体育官网网址限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类必威体育官网网址会议

答案：D

10.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

A:财政部

B:国务院

C:中国人民银行

D:中国证监会

答案：D

11.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A:参股及控股情况

B:证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

C:高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

D:高级管理人员薪酬和其他有关信息

答案：C

12.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A:证券公司代销的集合信托计划

B:证券公司代销的私募证券投资基金

C:证券公司代销的私募股权基金

D:证券公司代销的公募基金

答案：D

13.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

A:3年；5年

B:2年；5年

C:2年；3年

D:3年；6年

答案：A

14.(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

A:劳务

B:土地使用权

C:知识产权

D:实物

答案：A

15.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A:社会团体法人

B:事业单位法人

C:企业法人

D:机关法人

答案：C

16.国有独资公司属于（）。

A:有限责任公司

B:一人有限公司

C:股份有限公司

D:个人独资企业

答案：A

17.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

A:客户开户时，证券公司应代