黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总.docxVIP

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黑龙江省上甘岭区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库汇总

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

A:0.5

B:0.6

C:0.2

D:0.4

答案：A

2.企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A:监事会

B:董事会

C:股东会或股东大会

D:职工代表大会

答案：C

3.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A:经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

B:经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

C:证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

D:以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

答案：C

4.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A:开放、公平、公正

B:公平、公开、公正

C:公开、公平、平等

D:公开、平等、公正

答案：B

5.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A:5%以上15%以下

B:15%以上20%以下

C:10%以上15%以下

D:5%以上10%以下

答案：A

6.下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A:合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

B:合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

C:合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

D:合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

答案：C

7.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。

A:控制关系

B:关联关系

C:依附关系

D:从属关系

答案：B

8.下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A:股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

B:其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

C:有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

D:经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

答案：B

9.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A:临时报告

B:年度报告

C:月度报告

D:半年度报告

答案：A

10.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A:传达

B:监督

C:考核

D:培训

答案：C

11.A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A:60

B:15

C:5

D:40

答案：B

12.甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A:甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

B:甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式

C:甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

D:甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

答案：C

13.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?

A:证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

B:证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

C:融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控

D:业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

答案：D

14.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。

A:提供期货交易行情信息

B:提供期货交易设施

C:协助办理开户手续

D:代理期货公司收取期货保证金

答案：D

15.股份