风险合规管理工作报告.pdf

风险合规管理工作报告--第1页

篇一：20xx年度合规与风险管理报告1

20xx年度合规与风险管理报告

20xx年度，银行(以下简称“本行”)在银监局等上级部门的指导下，在

行领导的领导下，在全行员工的共同努力下，坚持“稳健经营、稳步发展”的经

营理念和风险防范优先、注重经济效益和持续协调发展的原则，开展合规与风险

管理工作。现将本行的合规与风险管理工作报告如下：一、20xx年合规与风险

管理工作开展情况的总体评价今年以来，本行按照有关合规风险管理文件精神

和部署，狠抓各项措施的制定和落实，努力营造”安全就是效益、违规就是风险、

规范就是形象”的良好内控文化氛围。全行通过完善组织架构，开展“合规建设

年”活动、各类风险排查活动以及标准行社创建活动,实施新资本管理协议，持

续各类风险监测管控，以及流程银行建设等工作，使本行各项基础工作得到进一

步夯实，风险管控制能力持续提升；切实加强了合规风险管理，推动合规文化建

设，保障全行依法、合规、稳健经营。

二、20xx年合规与风险管理工作成效

(一)风险管理组织体系的建设情况

目前，本行组织架构已基本清晰：董事会下设提名与薪酬委员会、风险管理

与关联交易控制委员会，监事会下设审计委员会，经营管理层、部门、营业网点

协同经营管理，各项工作有效开展。截至20xx年末，全行在岗职工人，总行设

臵相关部门个，设臵前台营业网点个，其中：总行营业部个，一级支行个，二级

支行个，共设臵个岗位，各岗位能做到互相补充与监督，整体风险控制机制基本

健全，风险控制能力较好。

本行设臵了前中后台、合规与风险管理部和稽核部三道防线，合规与风险管

理部门作为第二道防线，独立于业务条线，能够切实做到风险有效隔离，起到风

险管控的作用。合规与风险管理部门制定并执行风险为本的合规管理计划，组织

各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规

性，适时修订合规手册、内部行为准则，对本单位合规风险进行识别、监测和报

告；保持与监管

机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项，及时反馈意见

1

风险合规管理工作报告--第1页

风险合规管理工作报告--第2页

和建议；坚持内控优先,梳理和健全内控制度，全面推进合规文化建设,促进依法

合规经营；指导并验收标准行社建设；负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的

宣传和教育。本行还在全行范围内共设臵了19名合规督导员，对各营业网点业

务经营情况，按期进行检查和辅导，由合规与风险管理部进行管理。至此本行已

初步建立了全面风险管理机制，并且各责任人员均能正常履职。

(二)“合规建设年”活动的开展情况。

为进一步促进合规建设，有效管控经营管理过程中的风险点，确保本行各项

经营管理工作稳健、可持续发展，根据《监管分局关于开展银行业合规建设年活

动的通知》文件要求，本行领导高度重视，积极推进合规建设年”的各项工作，

成立了以董事长为组长、各部门经理为成员的“合规建设年”活动领导小组，负

责指导和推动全行“合规建设年”活动的开展，并对各支行“合规建设年”活动

开展情况进行监督。本行主要通过以下措施开展此项工作。1、领导小组制定了

活动实施方案和工作计划表，明确了活动目标和步骤，逐级召开动员大会，进行

深入的思想发动，全面部署工作目标、落实措施和要求，在全行上下营造了浓厚

的合规文化氛围，倡导人人合规、主动合规