黑龙江省金山屯区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库及答案【网校专用.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省金山屯区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库及答案【网校专用】

第I部分单选题（100题）

1.下列说法错误的是（）。

A:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C:证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

D:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

答案：C

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A:王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B:王某是公司的高级管理人员

C:王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

D:王某直接向董事会负责

答案：C

3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。

A:诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

B:造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C:致使交易价格和交易量异常波动的

D:获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

答案：A

4.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。

A:甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意

B:甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东

C:甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

D:甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

答案：D

5.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。

A:在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

B:实际从事发布证券研究报告业务

C:从事证券相关行业经历两年

D:取得证券投资咨询执业资格

答案：C

6.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年

A:10

B:3

C:5

D:15

答案：C

7.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证券登记结算公司

答案：A

8.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

A:10

B:20

C:15

D:30

答案：D

9.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A:证券公司减少注册资本

B:证券公司营业部开展期货中间介绍业务

C:证券公司设立境内分支机构

D:证券公司撤销境内分支机构

答案：B

10.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

A:5

B:3

C:2

D:1

答案：A

11.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。

A:12

B:7

C:10

D:5

答案：B

12.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A:有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B:有公司住所

C:股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

D:股东共同制定公司章程

答案：C

13.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A:3；20

B:05:20:00

C:3；10

D:1；10

答案：D

14.下列关于退伙的说法，正确的是（）。

A:合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人

B:发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙

C:退伙分为法定退伙和自愿退伙两种

D:经1/2合伙人一致同意时可退伙

答案：B

15.证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A:总经理

B