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黑龙江省道里区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题各版本

第I部分单选题（100题）

1.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A:中国证券登记结算有限责任公司

B:全国股份转让中心

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

2.按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（）。

A:信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定

B:信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查

C:证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

D:证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

答案：A

3.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A:经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

B:经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

C:经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D:经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

答案：A

4.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A:0.1

B:0.05

C:0.03

D:0.02

答案：B

5.公司财产优先支付的是（）。

A:债权人

B:优先股股东

C:普通股股东

D:员工工资

答案：A

6.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:期货交易所

B:期货业协会

C:当地财政部门

D:国务院期货监督管理机构

答案：D

7.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A:非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

B:单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

C:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

答案：C

8.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A:0.4

B:0.2

C:0.1

D:0.3

答案：C

9.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

A:证券交易所必须依法为客户开立的账户必威体育官网网址

B:证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C:证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D:非依法发行的证券，不得买卖

答案：C

10.下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

A:向他人输送或谋求不正当利益

B:遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

C:公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D:严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

答案：A

11.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A:证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

B:证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

C:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

D:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

答案：B

12.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A:05:05:00

B:5；1

C:3；1

D:3；5

答案：B

13.（2020年真题）根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A:0.15

B:0.2

C:0.05

D:0.1

答案：C

14.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A:香港机构应当确保其发布