黑龙江省红星区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库含答案（完整.docxVIP

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黑龙江省红星区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库含答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.下列说法中，错误的是（）。

A:首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

B:发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

C:发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D:如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

答案：C

2.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。

A:I、II、III、IV

B:I、III、IV

C:I、II

D:II、III、IV

答案：A

3.下列说法正确的是（）。

A:我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B:证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C:证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D:在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

答案：C

4.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A:期货公司和客户

B:证券公司和客户

C:期货公司和证券公司

D:期货公司和证监会派出机构

答案：A

5.（2017年真题）证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A:开放、公平、公正

B:公开、对等、公正

C:公开、公平、平等

D:公开、公平、公正

答案：D

6.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A:期货经纪公司的从业人员

B:基金管理公司的从业人员

C:证券交易所的从业人员

D:期货业协会的工作人员

答案：B

7.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

A:80

B:50

C:20

D:30

答案：B

8.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A:股东（大）会

B:高级管理人员

C:董事会

D:监事会

答案：C

9.净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A:净资产

B:营业收入

C:总资产

D:净利润

答案：A

10.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A:证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

B:香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

C:香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

D:香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

答案：A

11.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A:半年；3倍

B:半年；2倍

C:1年；2倍

D:1年；3倍

答案：B

12.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A:45295

B:45296

C:45293

D:45294

答案：A

13.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A:10

B:15

C:20

D:7

答案：C

14.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A:12

B:6

C:18

D:36

答案：D

15.根