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黑龙江省红岗区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题王牌题库【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A:有书面合伙协议

B:有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

C:有合伙人认缴或者实际缴付的出资

D:有两个以上合伙人

答案：B

2.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A:3

B:6

C:5

D:2

答案：A

3.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A:30

B:5

C:10

D:3

答案：C

4.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A:II、III、IV

B:III、IV

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：D

5.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A:期货交易所

B:非期货公司结算会员

C:期货公司

D:期货保证金存管银行

答案：A

6.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

B:公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

C:股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

D:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

答案：D

7.下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A:委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

B:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

C:财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

D:财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

答案：B

8.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

A:《关于加强证券经济业务管理的规定》

B:《证券经纪人管理暂行规定》

C:《证券经纪人执业规范（试行）》

D:《证券公司监督管理条例》

答案：C

9.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式

A:I、III、IV

B:II、III、IV

C:I、II、III

D:I、II、III、IV

答案：D

10.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A:3万元以上30万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:1万元以上10万元以下

D:10万元以上20万元以下

答案：A

11.(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A:3000

B:5000

C:1000

D:4000

答案：A

12.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A:非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

B:公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

C:非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

D:公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

答案：B

13.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A:从业人员不得收受他人赠予的股份

B:从业人员不得利用家人账户进行股票操作

C:从业人员可以和公司订立优先股认股权

D:从业人员不得开立股票账户

答案：C

14.下列说法中错误的是（）。

A:公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B:债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

C:公司债券可以公开发行，也可以