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黑龙江省红岗区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题下载答案

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)下列说法中正确的是（）。

A:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

B:证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

C:被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

D:预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

答案：D

2.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，

A:处以8年的有期徒刑

B:处以6个月的拘役

C:处以3年的管制

D:处无期徒刑

答案：A

3.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A:证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除

B:对因必威体育官网网址侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

C:观察名单不影响证券公司正常开展业务

D:限制名单是高度必威体育官网网址名单，但观察名单不属于高度必威体育官网网址名单

答案：D

4.(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A:“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B:“董事会一投资决策机构”的二级体制

C:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

D:“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

答案：C

5.（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A:20

B:5

C:30

D:25

答案：A

6.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A:7

B:3

C:10

D:5

答案：B

7.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A:开展风险管理的全部活动

B:对全部风险进行管理

C:对风险节点进行重点管理

D:要求全员参与风险管理

答案：C

8.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A:提供适当的投资建议服务

B:忠实客户利益

C:提供投资建议应具有合理依据

D:以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

答案：D

9.下列选项中，说法正确的是()

A:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

B:转入历史记录库的信息不再提供查询服务

C:客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D:证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

答案：A

10.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

A:财政部

B:中国证监会

C:国务院

D:中国人民银行

答案：D

11.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A:奖励信息

B:基本信息

C:警示信息

D:收入情况信息

答案：D

12.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A:30万元以上500万元以下

B:30万元以上300万元以下

C:50万元以上500万元以下

D:20万元以上200万元以下

答案：C

13.除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明

A:招股说明书（预披露稿）

B:招股意向书（申报稿）

C:招股意向书

D:招股说明书（申报稿）

答案：C

14.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A:0.1

B:0.05

C:0.03

D:0.01

答案：B

15.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A:合伙人的出资

B:依法处置合伙人的其他财产

C:以合伙企业名义取得的收益

D:依法处置合