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黑龙江省爱民区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题大全附答案【预热题】

第I部分单选题（100题）

1.对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A:3；5

B:3；10

C:1；10

D:1；5

答案：B

2.在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A:II、III

B:II、IV

C:I、III、IV

D:I、II、IV

答案：B

3.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A:董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B:证券公司有连任6年以上的独立董事

C:总经理和财务总监由同一人担任

D:内部董事人数占董事人数的1/6

答案：A

4.《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A:期货交易所

B:会员

C:期货公司

D:期货监督管理机构

答案：B

5.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A:资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

B:不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C:金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D:对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

答案：D

6.下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A:交易的决策与执行

B:与交易有关的登记结算

C:交易产品和投资者的选择

D:交易产品风险等级的内部审查

答案：D

7.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

B:取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告

C:证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告

D:证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告

答案：D

8.关于法的概念，普遍的理解是（）。

A:法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

B:法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

C:法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

D:法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

答案：C

9.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A:0.1

B:0.05

C:0.01

D:0.03

答案：B

10.（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A:技术人员

B:柜台经办人员

C:证券经纪人

D:合规管理人员

答案：B

11.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

A:投资性不动产

B:国债

C:证券投资基金

D:银行存款

答案：A

12.以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A:未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B:证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C:同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D:与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

答案：C

13.我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）

A:股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

B:股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司