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黑龙江省汤原县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案（全国通用）

第I部分单选题（100题）

1.（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）

A:国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

B:外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C:社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

D:法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

答案：B

2.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A:0.5

B:0.4

C:0.6

D:0.3

答案：B

3.关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A:货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小

B:准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强

C:法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比率

D:货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系

答案：B

4.证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。

A:证券承销业务

B:保荐业务

C:证券资产管理业务

D:投资咨询业务

答案：C

5.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。

A:公募基金

B:开放式基金

C:封闭式基金

D:私募基金

答案：D

6.有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（）。

A:仅信托机构

B:商业银行、邮政储蓄银行和信托机构

C:商业银行、邮政储蓄银行

D:仅商业银行

答案：C

7.传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。

A:个人；特定的资产池

B:特定的资产池；公司

C:企业；特定的资产池

D:特定的资产池；企业

答案：C

8.下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。

A:政府债券本身无面额

B:政府债券是进行宏观调控的工具

C:从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D:从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

答案：A

9.客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（）。

A:②③

B:①②③

C:①②

D:①③

答案：B

10.（2020年真题）2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。

A:101.1

B:96.6

C:98.3

D:100

答案：C

11.主板（中小企业板）上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括（）。

A:发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

B:最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六

C:扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

D:除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

答案：A

12.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A:0.3

B:0.6

C:0.8

D:0.5

答案：C

13.下不属于企业的组织形式的是（）。

A:公司制

B:合资制

C:合伙制

D:独资制

答案：B

14.关于国际债券，下列说法错误的是（）。

A:同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大

B:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

C:国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等

D:国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

答案：D

15.股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。

A:发行价可能高于面值，也可能低于面值

B:发行价低于面值

C:发行价高于面值

D:发行价等于面值

答案：D

16.（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（??）

A:三等六级

B:四等九级

C:三等九级

D:四等六级

答案：C

17.金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。

A:半年

B:月

C:年

D:季度

答案：C

18.上海证券交易所成立于