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黑龙江省新青区2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试真题题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.基金管理公司最核心的一项业务是（）。

A:证券投资基金业务

B:企业年金管理业务

C:受托资产管理业务

D:社会基金管理业务

答案：A

2.（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）

A:共同基金

B:投资基金

C:证券投资信托基金

D:单位信托基金

答案：D

3.（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A:中国证券业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证券监督管理委员会

D:中国证券登记结算有限责任公司

答案：D

4.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A:优化资源配置

B:宏观调控

C:反映经济状态

D:促进储蓄-投资转化

答案：C

5.（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。

A:机构投资者

B:投资银行

C:信托公司

D:投资公司

答案：A

6.将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。

A:信用状况

B:期限长短

C:利率是否固定

D:发行方式

答案：A

7.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A:0.05

B:0.2

C:0.15

D:0.1

答案：D

8.1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A:北平证券交易所

B:青岛市物品证券交易所

C:上海证券交易所

D:天津市企业交易所

答案：A

9.（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节

A:投资决策委员会决定基金总体投资计划

B:基金经理拟订投资组合具体方案

C:交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

D:风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

答案：D

10.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。

A:①②④

B:①②③

C:①④

D:②③

答案：C

11.“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()

A:汇率传导机制

B:利率传导机制

C:信用传导机制

D:资产价格传导机制

答案：B

12.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A:互换

B:掉期

C:套期

D:期权

答案：A

13.关于中小企业板，下列说法正确的是（）。

A:I、Ⅱ、Ⅳ

B:Ⅲ、Ⅳ

C:I、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案：C

14.在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

A:风险规避

B:风险分散

C:风险控制

D:风险转移

答案：B

15.下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。

A:可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

B:按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

C:它是一种附有认购该公司股票权利的债券

D:非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

答案：D

16.股票最基本的特征是（）。

A:流动性

B:收益性

C:永久性

D:风险性

答案：B

17.下面对证券公司表述错误的是（）。

A:证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

B:证券公司本身无法在证券市场进行投资

C:证券公司提供的服务具有专业性

D:证券公司是证券市场的主要中介机构

答案：B

18.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。

A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C:Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案：B

19.证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A:乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B:甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

C:丙不得对外提供担保

D:乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权

答案：B

20.公司债券的条款设计的说法，错误的是()

A:我国债券公开发