黑龙江省新兴区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整版（基础题）.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省新兴区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试完整版（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.下列选项中，说法正确的是()。

A:发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

B:公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

C:公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

D:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

答案：A

2.下列说法正确的是（）

A:被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B:预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D:证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

答案：B

3.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A:没收违法所得

B:没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C:处50万元以上200万元以下罚款

D:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

答案：B

4.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A:有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

B:证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

C:某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

D:股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

答案：B

5.下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A:证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

B:非依法发行的证券，可以进行买卖

C:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

D:依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

答案：A

6.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A:证券公司所在地证券业协会

B:证券公司注册地中国证监会派出机构

C:证券公司注册地证券业协会

D:证券公司所在地中国证监会派出机构

答案：B

7.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A:王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

B:王某直接向董事会负责

C:王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D:王某是公司的高级管理人员

答案：A

8.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）

A:经行业协会备案的私募基金

B:最近1年末净资产不低于500万元的法人

C:证券公司资产管理产品

D:经行业协会登记的私募基金管理人

答案：B

9.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。

A:01:01:00

B:02:01:00

C:04:01:00

D:03:01:00

答案：A

10.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A:有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B:股份公司的监事会每年度至少召开一次

C:股份公司的董事会每年度至少召开一次

D:有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

答案：D

11.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A:10％以上50％以下

B:违法所得1倍以上10倍以下

C:5％以上50％以下

D:违法所得1倍以上5倍以下

答案：C

12.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。

A:证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B:证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

C:证券公司向社会公