黑龙江省岭东区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库（完整版）.docxVIP

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黑龙江省岭东区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。

A:投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户

B:证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

C:证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施

D:证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

答案：A

2.金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。

A:储备自有资本金来抵御未知风险

B:深入理解各种风险的成因

C:降低风险的损失频率或影响程度

D:帮助公司应对极端的风险事件

答案：D

3.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A:成长型基金与收入型基金

B:债券基金、股票基金、货币市场基金

C:封闭式基金与开放式基金

D:契约型基金与公司型基金

答案：B

4.根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

A:表外业务

B:负债业务

C:资产业务

D:利润表

答案：A

5.在计算VAR的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

A:德尔塔-正态分布法

B:局部估值法

C:完全模拟法

D:蒙特卡罗模拟法

答案：D

6.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

A:股票分割

B:股票合并

C:股份回购

D:增发股票

答案：C

7.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A:丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产

B:丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股

C:甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

D:乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％

答案：A

8.期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.

A:匹配风险

B:系统性风险

C:基差风险

D:市场风险

答案：C

9.下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A:它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

B:在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

C:是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

D:在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

答案：B

10.（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A:投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B:严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

C:对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

D:投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

答案：C

11.所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

A:证券交易的唯一受托人

B:证券交易的多个受托人

C:证券发行的唯一受托人

D:证券交易的任意受托人

答案：A

12.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。

A:市销率倍数法

B:企业价值／息税前利润倍数法

C:市净率倍数法

D:市盈率倍数法

答案：A

13.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A:期货交易

B:现券交易

C:回购交易

D:远期交易

答案：C

14.中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。

A:3个月到6个月

B:3个月到1年

C:6个月到3年

D:3个月到3年

答案：D

15.中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。

A:短期性

B:长期性

C:固定性

D:流动性

答案：A

16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（