黑龙江省宝清县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题含答案（典型题）.docxVIP

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黑龙江省宝清县2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题含答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A:0.05

B:0.2

C:0.16

D:0.1

答案：B

2.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A:3

B:1

C:2

D:5

答案：C

3.下列说法错误的是（）。

A:同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

B:证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

C:证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：C

4.（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。

A:I、II、III、IV

B:I、III、IV

C:I、II、IV

D:II、III

答案：A

5.金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。

A:每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

B:为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日

C:资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日

D:金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求

答案：B

6.下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A:《证券公司治理准则》

B:《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

C:《区域性股权市场信息报送指引》

D:《证券公司内部控制指引》

答案：B

7.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A:200亿元人民币

B:100亿美元

C:100亿元人民币

D:200亿美元

答案：B

8.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A:18

B:12

C:36

D:6

答案：C

9.证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。

A:全面性原则

B:内部制衡性原则

C:全流程风控原则

D:公允性原则

答案：D

10.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A:分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

B:分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

C:分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

D:分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

答案：B

11.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A:2436个月

B:1224个月

C:24个月内

D:1236个月

答案：D

12.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

A:《证券投资基金销售管理办法》

B:《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

C:《证券公司融资融券业务管理办法》

D:《转融通业务监督管理试行办法》

答案：A

13.公司的经营范围由()规定。

A:税务局

B:工商局

C:公司章程

D:董事会

答案：C

14.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A:6个月

B:12个月