黑龙江省宁安市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题王牌题库（夺冠）.docxVIP

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黑龙江省宁安市内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题王牌题库（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?

A:有合格的经营场所和业务设施

B:净资产不低于人民币2亿元

C:有符合法律、行政法规规定的公司章程

D:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

答案：D

2.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A:《私募投资基金监督管理暂行办法》

B:《证券基金经营机构合规管理办法》

C:《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D:《证券账户现场开户实施暂行办法》

答案：D

3.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

A:集团内部通报批评

B:谈话提醒

C:撤销

D:责令整顿

答案：B

4.（2018年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。

A:自然人和单位

B:复杂客体

C:金融管理秩序和客户的合法权益

D:特殊客体

答案：C

5.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A:提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B:向客户提供适当的投资建议服务

C:通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

D:忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

答案：C

6.经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。

A:证券分析师姓名及其登记编码

B:使用证券研究报告的风险提示

C:发布证券研究报告的地点

D:具备证券投资咨询业务资格的说明

答案：C

7.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A:银监会指定的商业银行

B:登记结算机构指定的商业银行

C:国内所有商业银行

D:证券公司确定的指定商业银行

答案：D

8.公司的成立日期为（）。

A:足额缴纳出资额日期

B:章程制定日期

C:申请设立登记日期

D:营业执照签发日期

答案：D

9.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A:准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B:在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

C:在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

D:非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

答案：C

10.(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。

A:1万元以上5万元以下

B:1万元以上10万元以下

C:1万元以上3万元以下

D:3万元以下

答案：D

11.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A:每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

B:每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

C:每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

D:每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

答案：A

12.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A:0.1

B:0.2

C:0.15

D:0.05

答案：D

13.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A:固定收益类产品分级比例不超过3:1

B:公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

C:商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D:分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级

答案：A

14.（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

A:客户信用交易担保证券账

B:信用交易证券交收账户

C:信用交易资金