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黑龙江省向阳区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版A4版打印

第I部分单选题（100题）

1.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A:收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

B:收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

C:收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让

答案：D

2.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。

A:10万元以上100万元以下

B:3万元以上10万元以下

C:5万元以上30万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：D

3.我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。

A:2016第三次

B:2016第四次

C:2017第三次

D:2017第四次

答案：D

4.下列说法错误的是（）。

A:投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B:投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C:证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延

D:特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

答案：D

5.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A:国务院

B:全国人民代表大会常务委员会

C:证券监管部门

D:全国人民代表大会

答案：A

6.下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。

A:证券承销业务采取代销或者包销方式

B:证监会应当为发行人指定承销的证券公司

C:代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

D:包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

答案：B

7.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A:0.05

B:0.2

C:0.15

D:0.1

答案：A

8.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A:0.2

B:0.1

C:0.5

D:0.3

答案：A

9.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A:30万元以上60万元以下

B:违法所得1倍以上5倍以下

C:10万元以上100万元以下

D:违法所得1倍以上10倍以下

答案：C

10.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A:第一性法律关系与第二性法律关系

B:确认性法律关系与创设性法律关系

C:纵向法律关系与横向法律关系

D:双边法律关系与多边法律关系

答案：B

11.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A:证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B:公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

D:期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

答案：B

12.全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。

A:国务院

B:中国进出口银行

C:中国人民银行

D:国家外汇管理局

答案：A

13.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A:15

B:20

C:5

D:10

答案：C

14.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A:0.3

B:0.25

C:0.35

D:0.2

答案：B

15.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A:10万元以上100万元以下

B:3万元