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黑龙江省南山区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题题库及答案（典优）

第I部分单选题（100题）

1.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

B:按照规定召集基金份额持有人大会

C:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：A

2.律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

A:效率

B:真实

C:准确

D:完整

答案：A

3.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

A:45

B:15

C:10

D:30

答案：B

4.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。

A:12

B:6

C:3

D:1

答案：B

5.下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。

A:普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

B:两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

C:国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

D:监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

答案：D

6.华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。

A:丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会

B:甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质

C:乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观

D:丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章

答案：A

7.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A:15％以上20％以下

B:10％以上15％以下

C:5％以上10％以下

D:5％以上15％以下

答案：D

8.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（）。

A:证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

B:证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、必威体育官网网址制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C:证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

D:证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

答案：A

9.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A:提高利润

B:投机获利

C:套期保值

D:资产增值

答案：C

10.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。

A:记大过

B:通报批评

C:撤销职务

D:警告

答案：D

11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?

A:0.05

B:0.1

C:0.5

D:0.3

答案：D

12.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A:行政拘留

B:撤销任职资格或者证券从业资格

C:警告

D:罚款

答案：A

13.非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔

A:证券交易所

B:国务院证券监督管理机构

C:县级以上人民法院

D:县级以上人民政府

答案：D

14.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A:本罪侵犯的客体是复杂客体

B:行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编