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黑龙江省东宁市整理《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题真题题库【精选题】

第I部分单选题（100题）

1.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A:资本公积金可以用于弥补亏损

B:公司的公积金可以转增资本

C:公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

D:公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

答案：A

2.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A:通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B:向法院申请冻结其财产

C:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

D:在财产上设定其他权利

答案：B

3.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A:1年；2倍

B:半年；2倍

C:半年；3倍

D:1年；3倍

答案：B

4.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。

A:由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

B:由金融机构承销

C:在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D:在证券交易所发行

答案：D

5.单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A:10万元以上100万元以下

B:10万元以上500万元以下

C:50万元以上500万元以下

D:10万元以上200万元以下

答案：C

6.2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。

A:构成内幕交易罪

B:构成利用未公开信息交易罪

C:不构成犯罪

D:构成泄露内幕信息罪

答案：B

7.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A:3；1

B:03:05:00

C:5；5

D:5；1

答案：D

8.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A:银行储蓄存款和持有的证券资产

B:持有的证券资产

C:银行储蓄存款

D:出资

答案：D

9.期货公司（）期货自营业务。

A:可绕道从事

B:在获得许可的情况下可从事

C:不得从事或者变相从事

D:可以从事

答案：C

10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

B:证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

C:合规管理人员不得兼任其他任何职务

D:证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

答案：C

11.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A:证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

B:合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

C:合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

D:合规部门对王某负责

答案：B

12.（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A:董事会对内部控制的有效性负最终责任

B:经理层组织实施各类风险的识别与评估

C:直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

D:监事会每年至少