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黑龙江省肇源县2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题完整版A4版可打印

第I部分单选题（100题）

1.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A:远期交易

B:市场交易

C:即期交易

D:回购交易

答案：C

2.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。

A:证券代理业务

B:财务顾问业务

C:证券自营业务

D:资产管理业务

答案：C

3.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

A:0.5

B:0.3

C:0.4

D:0.2

答案：C

4.合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A:2

B:4

C:6

D:3

答案：B

5.若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

A:48万元

B:14.4万元

C:24万元

D:38.4万元

答案：A

6.我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()

A:内在价值

B:清算价值

C:账面价格

D:票面金额

答案：D

7.期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。

A:结算所和无负债结算制度

B:集中交易制度

C:标准化的期货合约和对冲机制

D:保证金制度

答案：C

8.（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。

A:15，10

B:20，10

C:20，15

D:10，5

答案：A

9.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A:中国证监会

B:国务院

C:财政部

D:中国证监会与财政部

答案：A

10.股价指数是指将计算期的()与某一基期相比较的相对变化值。

A:股价或市值

B:每股收益

C:市盈率

D:股本总额

答案：A

11.利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。

A:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B:财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

D:我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

答案：D

12.以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。

A:风险预警

B:风险报告

C:风险监测

D:风险控制

答案：C

13.下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（）。

A:伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行

B:目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司

C:20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小

D:英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易

答案：A

14.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A:安全

B:有效

C:合法

D:谨慎

答案：D

15.通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。

A:附息

B:票息累积

C:零息

D:政府

答案：C

16.有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。

A:附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

B:附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C:附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

D:附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

答案：C

17.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A:乙对其所投资企业的债务承担连带责任

B:甲不得对外提供担保

C:乙对外提供贷款

D:甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%

答案：B

18.（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价