黑龙江省绥芬河市2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库及参考.docxVIP

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黑龙江省绥芬河市2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题通关秘籍题库及参考答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A:10

B:5

C:15

D:20

答案：B

2.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。

A:没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

B:处50万元以上200万元以下罚款

C:没收违法所得

D:没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

答案：D

3.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

A:股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

B:股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

C:监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

D:董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

答案：B

4.以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是()

A:只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B:证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

C:证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

D:未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

答案：C

5.下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A:公司章程的修改

B:制定公司的基本管理制度

C:决定监事的报酬事项

D:对发行公司债券作出决议

答案：B

6.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A:建立完备的内部控制体系

B:有效管理内幕信息和未公开信息

C:不得侵犯客户的合法权益

D:建立健全组织架构、明确职责划分

答案：B

7.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A:0.3

B:0.1

C:0.05

D:0.15

答案：C

8.下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。

A:对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

B:公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

C:公司持有的本公司股份不得分配利润

D:公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

答案：B

9.下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。

A:标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

B:标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

C:证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

D:标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

答案：D

10.以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）

A:该罪主观方面可以是过失

B:该罪的主体是特殊主体

C:该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

D:该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

答案：A

11.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A:1万元以上3万元以下

B:1万元以上5万元以下

C:5万元以上10万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：D

12.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A:1

B:2.5

C:0.5

D:5

答案：B

13.集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。

A:50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

B:50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

C:10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

D:10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

答案：B

14.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A:股份公司的董事会每年度至少召开一次

B:股份公司的监事会每年度至少召开一次

C:有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

D:有限责任公司董