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黑龙江省碾子山区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题真题题库及答案【典优】

第I部分单选题（100题）

1.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A:1—3年

B:3—5年

C:5—10年

D:终身

答案：D

2.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:0.03

B:0.01

C:0.05

D:0.1

答案：C

3.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A:15

B:5

C:20

D:10

答案：D

4.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A:公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

B:非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C:非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D:公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

答案：D

5.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

A:投资性不动产

B:银行存款

C:国债

D:证券投资基金

答案：A

6.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。

A:技术人员

B:合规管理人员

C:证券经纪人

D:柜台经办人员

答案：D

7.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A:公平竞争

B:必威体育官网网址责任

C:持续督导

D:接受培训

答案：A

8.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

A:15

B:90

C:30

D:60

答案：B

9.对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国人民银行及其分支机构

C:国务院

D:财政部

答案：B

10.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A:涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

B:利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C:利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案：D

11.下列有关公司的说法，错误的是（）。

A:我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

B:公司以营利为目的

C:公司股东对公司承担无限连带责任

D:公司以其全部资产对外承担民事责任

答案：C

12.证券市场的三公原则是（）。

A:公信、公平、公正

B:公开、公信、公正

C:公开、公平、公信

D:公开、公平、公正

答案：D

13.下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。

A:募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B:股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

C:股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

D:股份有限公司必须有公司住所

答案：D

14.（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。

A:留置

B:质押

C:抵押

D:保证

答案：A

15.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A:0.55

B:0.25

C:0.35

D:0.45

答案：C

16.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A:2013

B:2010

C:2015

D:2012

答案：A

17.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的