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黑龙江省漠河县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试大全【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A:证券登记结算机构

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：C

2.证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资

A:每月度

B:每年

C:每半年

D:每季度

答案：D

3.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A:2；2

B:1；1

C:2；1

D:1；2

答案：A

4.证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

A:中国证监会派出机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：B

5.（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

A:证券承销协议

B:证券经纪协议

C:证券转让协议

D:证券买卖协议

答案：A

6.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A:15

B:18

C:20

D:16

答案：B

7.股份有限公司章程必须载明的事项包括()。

A:I、II、III

B:III、IV

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：D

8.（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A:客户信用交易担保资金账户

B:融资专用资金账户

C:客户信用交易担保证券账户

D:融券专用证券账户

答案：C

9.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A:5万元以上30万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:10万元以上100万元以下

D:3万元以上10万元以下

答案：C

10.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A:股东大会选举董事，实行累积投票制

B:股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

C:董事会会议，可以他人代为出席

D:股东大会应当每年召开一次年会

答案：B

11.为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A:认沽牛市价差策略

B:认购熊市价差策略

C:认购牛市价差策略

D:跨式多头与宽跨式多头策略

答案：D

12.（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A:全面从严监管

B:了解你的客户

C:审慎合理

D:依法合规

答案：B

13.证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A:出具警示函

B:监管谈话

C:纪律处分

D:认定为不适当人选

答案：C

14.经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，于（）年4月27日起实施。

A:2018

B:2017

C:2019

D:2016

答案：A

15.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:终身

B:13年

C:35年

D:5~10年

答案：A

16.下列不属于期货交易所职责的是()。

A:提供交易的服务

B:直接参与期货交易

C:为期货交易提供集中履约担保

D:组织并监督交易

答案：B

17.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

A:政治

B:法律

C:经济

D:市场

答案：B

18.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。

A:公司的监事发生变动

B:公司减资、合并、分立的决定

C:公司生产经营的外部条件发生的重大变化