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黑龙江省汤旺河区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库及答案（全优）

第I部分单选题（100题）

1.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A:15日

B:30日

C:20日

D:10日

答案：B

2.四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。

A:行业自律

B:行为规范

C:行政监管

D:社会监督

答案：B

3.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。

A:董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C:副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务

D:董事长负责召集和主持董事会会议

答案：C

4.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A:1

B:0.8

C:0.5

D:1.2

答案：A

5.提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。

A:二百万元以上二千万元以下

B:三百万元以上三千万元以下

C:一百万元以上一千万元以下

D:五百万元以上五千万元以下

答案：C

6.根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()

A:未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B:任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

C:未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外

D:未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

答案：D

7.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。

A:60

B:1

C:10

D:50

答案：C

8.下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

A:上市公司选派代表担任财务顾问的监事

B:上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

C:财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

D:在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

答案：D

9.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构()或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A:市场禁入

B:予以取缔

C:进行训诫

D:通报批评

答案：B

10.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A:所有人员均无需取得基金从业资格

B:所有人员均需要取得基金从业资格

C:取得基金从业资格的人数需达到法定人数

D:取得基金从业资格的人员无法定人数

答案：C

11.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A:3万元以上30万元以下

B:违法所得1倍以上5倍以下

C:违法所得1倍以上10倍以下

D:30万元以上60万元以下

答案：B

12.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A:3

B:5

C:7

D:8

答案：B

13.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.2

B:0.3

C:0.6

D:0.5

答案：D

14.（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A:控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

B:稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

C:规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

D:合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

答