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黑龙江省梨树区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A:投资经验

B:财务状况

C:投资目标

D:风险偏好及可承受损失

答案：D

2.下列说法中，错误的是（）。

A:证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B:证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

C:证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构

D:证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

答案：B

3.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A:自营业务部门

B:董事会

C:投资决策机构

D:分支机构

答案：B

4.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。

A:限制或者暂停部分期货业务

B:对期货公司董事进行谈话

C:停止批准新增业务

D:限制转让财产或者在财产上设定其他权利

答案：B

5.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A:5

B:1

C:0.5

D:0.3

答案：B

6.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A:1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

B:合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

C:特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

D:合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

答案：C

7.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A:2

B:1

C:3

D:4

答案：A

8.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A:按照规定召集基金份额持有人大会

B:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

答案：D

9.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。

A:收购股份不必经股东大会决议

B:所收购的股份应当在1年内转给职工

C:收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

D:用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

答案：A

10.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A:30

B:5

C:3

D:10

答案：C

11.基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

A:收益性

B:合理性

C:债券性

D:独立性

答案：D

12.(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A:中国证监会派出机构

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：B

13.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A:II、III、IV

B:I、III、IV

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：D

14.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A:200亿美元

B:200亿元人民币

C:100亿美元

D:100亿元人民币

答案：C

15.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A:5

B:2

C:1

D:3

答案：D

16.我国证券市场法律法规